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在香港，证监会管理着10类牌照，每一类牌照对应一块业务。要从事相应的业务，就必须获得对应的牌照。

自沪港通之后，越来越多的内地管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。许多私募管理基金有意向香港申请牌照，将香港作为吸纳国际投资者的平台。

香港1-10号金融牌照明细

第一类：

1. 证券交易为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务

2. 为客户买卖债券

3. 为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金

4. 配售及包销证券

第二类：

1. 期货合约交易为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务

2.为客户买入／沽出期货合约

第三类：

杠杆式外汇交易以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

第四类：

1.就证券提供意见向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见

2.发出有关证券的研究报告／分析

第五类：

1.就期货合约提供意见向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见

2.发出有关期货合约的研究报告／分析

第六类：

1.就机构融资提供意见为上市申请人担任首次公开招股的保荐人

2.就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见

3.就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

第七类：

提供自动化交易服务操作配对客户买卖盘的电子交易平台

第八类：

提供证券保证金融资为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

第九类：

1.提供资产管理以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合

2.以全权委托形式管理基金

第十类

提供信贷评级服务就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告。

有哪些要求？如何申报

香港金融牌照分类从1到10号，各类牌照的申请难度也不一样。如香港9号资产管理牌照申请条件，香港证监会规定，需要2位香港持牌责任人，而持牌责任人需要有3—5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时，企业也要求在香港有实际的办公地址，有经验丰富的管理团队去协助运营公司。

牌照申请公司至少要有两名高管负责公司管理，并在其中任命一名为执行董事。申请公司及其高管、员工和股东都必须符合香港证监会规定的适当人选原则。

香港证监会将对申请人的偿债能力及财务状况、教育及其他方面资质、拟开展业务方面的相关经验、正直公平地开展受监管业务活动的能力、公司声誉以及财务稳健性进行评估。

监管要求：持牌公司必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于最限资本要求。持有客户资金的持牌人必须在香港的银行开立账户。客户资金必须隔离存放。所有持牌人必须保留财务清偿能力和财务状况、财务教育概述、内部合规和内控制度的相关记录。

所有持牌人必须按照国际认可的会计标准合理保留财务记录，提交月报、季报和年报。所有公司都必须向公众披露财报。

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